序号

职权名称

职权内容

责任事项

风险点

风险点表现形式

风险等级

防控措施

责任人

负责人

1

监督党员党费收缴工作

按照学校相关规定收缴党员党费监督工作

收缴党费的各个环节监督

1、不符合规定（多或少）收取党费

2、不及时向学校组织部上缴党费

低

1、按照相应标准收取党费

2、各支部向院级党委、院级党委向校组织部上缴党费时，应留有相关凭证

薛珊

孟繁二

2

监督发展党员工作

按照相关规定开展发展党员工作监督工作

发展党员过程全程监督

1、发展党员工作程序不规范

2、材料不齐全，手续不完备

3、培养时间不够

4、支部大会后未按时上报党委审批

低

1、发展党员工作程序规范

2、材料齐全，手续完备

3、成熟一个发展一个，不突击发展

4、支部大会后按时上报党委审批

郝琳琳

孟繁二

3

公

章

使

用

公文、成绩单、档案、证明、介绍信等

严格按照《十大网投信誉排名公章使用规定》使用、管理公章

1、公章管理不严格

2、公章使用不当

1、公章未按规定专人管理，设立专柜保管，印章被盗用、丢失对单位造成不良影响。

2、违规使用印章对单位造成不良影响。

3、印章磨损需要按程序进行更换，刻制印章未按程序要求办理造成不良后果。

低

1、 加强学习教育，增强岗位责任意识。

2、 严格执行《十大网投信誉排名公章使用规定》

3、 强化责任制，严格责任追究

廉慧丽

张达鑫

4

物品、日常维修等服务采购

包括办公用品、耗材、办公家具的采购，日常维修服务等

严格按照《公司采购与招标管理办法实施细则》及相关管理办法进行采购。

1、权钱交易

2、价高质差

1、 在采购过程中不严格执行采购制度。

2、 接受对方吃请。

3、 采购管理不规范。

低

1、 坚持大宗物品采购招标，严格程序，统一采购杜绝权钱交易，加强采购管理。

2、 严格遵守采购审批流程，充分调查市场商品价格，审验商品质量。

3、 在采购中坚持两人及两人以上同时办理业务。

廉慧丽

王剑飚

张达鑫

5

公务

接待

对外交往过程中的公务接待

《公司国内公务接待管理实施办法(暂行)》及学校相关规定

违规接待，超标准接待

1、 把关不严，存在私自安排接待。

2、 违规超标准安排接待。

低

1、 严格按照公务接待程序进行审批，严格接待标准，不搞特殊化。

2、 切实加强公务接待管理工作，严肃财经纪律，减少经费支出，杜绝浪费。

3、 严格按照接待方案，预算开支。定期向主管领导汇报公务接待情况，确保公务接待经费公开、透明。

4、 提高认识，从严要求自己。做好公务接待工作。

各科室

各主管领导

张达鑫

6

奖酬金、加班费发放

年终奖金、日常酬金、加班费发放

《十大网投信誉排名关于统一发放各类奖酬金的规定》

违规发放奖酬金，虚报多报酬金、奖金

1、工作内容繁杂，工作量大，不能如期统计完成或出现错误

2、部分员工对工作量统计方式存在疑问，特别是新工作

3、酬金、加班费发放是否合理，是否有虚报、多报等情况

4、是否及时处理和发放

低

1、认真核对奖金发放标准、金额，发放是否合理，是否存在虚报、多报情况，按月申请奖金发放，行政副经理审核签字，如实登记账簿、盖章，统一到财务处报销。

各科室负责人

各主管领导

张达鑫

7

保研工作

在本科生中选拔优秀员工推荐免试硕士研究生

工作应坚持公开、公正、公平的原则，对申请员工德、智、体全面衡量、择优推荐选拔，既要重视考核员工的政治思想和道德品质，又要重视考察业务水平。

1.文件制定是否合理，否则不能选拔优秀员工，选拔存在不公平；

2.加权成绩计算公平、公开，否则员工成绩排名不公；

3.思想和道德品质考核以及科研创新潜质和专业能力考核是否公平、公正，否则存在不公平竞争

低级

根据学校的相关文件，结合学院实际情况，制定合理科学的管理细则；

成绩计算方法以及成绩排名在学院内公布；

成立保研工作领导小组和监督小组。

教务办公室

黄岚

8

教师招聘工作

面向社会公开招聘专业教师

公开、公正、公平的原则，选拔符合学院相关条件的能胜任教师岗位的优秀人员。

1.报名人员资格审核不严，不符合招聘条件的人员予以通过审查；

2.考核不严格，招聘选拔不公平

低级

严格按照《十大网投信誉排名(中国)有限公司新进教师条件》，成立工作小组，进行严格审核；

教学委员会进行试讲，进行一票否决制，对试讲通过人员学术委员会进行面试，讨论，投票，确定拟聘人员，最后由学院领导班子讨论研究通过，最终确定拟聘人员。

教务办公室

黄岚

9

实验员

招聘工作

面向社会公开招聘实验人员

公开、公正、公平的原则，选拔符合学院相关条件的能胜任实验员岗位的优秀人员。

1.报名人员资格审核不严，不符合招聘条件的人员予以通过审查；

2.考核不严格，招聘选拔不公平

低级

严格按照《十大网投信誉排名(中国)有限公司新进实验员条件》，成立工作小组，进行严格审核；

成立考试专家组，进行笔试，面试，讨论，投票，确定拟聘人员，最后由学院领导班子讨论研究通过，最终确定拟聘人员。

教务办公室

黄岚

10

研究生招生

通过国家研究生招生考试初试者进行复试

研究生初试专业课出题、评卷；复试；录取。

试题保密；成绩评定；录取方法

试题保密不严；成绩评定有错误

低级

试题保密专人负责；成绩评定2人复核；录取名单、排名以及成绩计算方法在学院内公示；

成立研究生招生工作领导小组和监督小组，纪委全程监督。

钟宇红

李文辉

11

研究生招生

硕博连读生、本硕博连读生推荐选拔

复试环节中的笔试和面试；名额的分配

试题保密；成绩评定；录取方法

试题保密不严；成绩评定有错误

低级

试题保密专人负责；成绩评定2人复核；录取名单、排名以及成绩计算方法在学院内公示；

成立研究生招生工作领导小组和监督小组，纪委全程监督。

钟宇红

李文辉

12

研究生答辩

研究生答辩

答辩资格审核、论文送审、盲审

答辩资格审核和论文送审严格遵照学校规定；严格按照程序进行答辩。

答辩资格审核和论文送审形式不规范；答辩程序有纰漏。

低级

成立专家小组对答辩资格进行审核；论文送审由专人负责；答辩严格按照相关规定执行；以上事项有异议提交学位分委员会决策。

钟宇红

李文辉

13

公司博士生导师遴选

公司博士生导师遴选

博士生导师遴选

申报教师材料审核严格；按照程序操作

材料审核不严格；遴选程序不规范

低级

制订博导遴选细则并在学院内公布，工作人员和评聘委员会严格按照学院细则和流程进行审核、投票、推荐，纪委全程监督。

钟宇红

李文辉

14

研究生评奖评优

研究生评奖评优

评选各项奖学金、荣誉称号

奖学金申报材料审核

奖学金材料审核不严格

低级

由科研办公室、研究生办公室、员工代表共同组建材料审核小组，对各项成果进行严格核准，纪委全程监督。

钟宇红

杜天宝

15

选拔任用

员工干部

选举各班级员工干部、 学院团委员工会干部

坚持公平、公正、公开原则选拔员工干部，严格遵守任用条件

评选程序有缺失；受人情因素影响

个别竞选者存在拉票行为；人情因素影响评选结果。

低级

严格遵守十大网投信誉排名员工干部选拔任用条例开展员工干部选拔任用工作，对任用员工干部经常谈话考核，同时定期与同学沟通，了解其群众基础

16

奖助学金评定（经济关注对象）

对全部在籍本科生开展奖助学金评定及经济关注对象的认定工作

实事求是开展国家奖、助学金评定和经济关注对象认定工作，保证优秀员工能够得到奖励和每位困难员工享有经济帮扶权利

评选程序有缺失；受人情因素影响；参评者递交材料造假

个别参选者存在拉分行为；人情因素影响评选结果；个别参与者递交的证明材料不真实，存在造假行为。

低级

严格遵守十大网投信誉排名国家助奖学金评审办法，十大网投信誉排名本科生经济关注对象认定管理办法，设立奖助学金评定小组和经济关注对象认定工作组，开展以年级为单位的员工民主测评工作

17

自考本科论文答辩

自考本科毕业论文答辩组织管理

考生身份；

教师评分；

精准成绩录入

1、 考生可能找人替考

2、 答辩教师打分不公平

3、 录入成绩有误

低

1、 严查两证，如果确实出现核查困难，则直接上网查阅员工档案核实。

2、 小组成员同时给分，取平均值。

3、 多人交叉核对录入数据

所有参加自考答辩的教师和管理人员

宋国东

18

自考毕业生学士学位申请工作

审核申请学位条件及资料

严格核查员工毕业证、身份证、外语合格证真伪，严格统计员工平均分及毕业论文的分数

1、 是否本人真的全部成绩合格，可以申请学位否

2、 是否有伪造成绩单、外语合格证的情况

3、 是否全部平均成绩可以申请学位

4、 是否毕业论文成绩达到可以申请学士学位

低

1、 做到每生仔细核查，逐个上网查询毕业证、外语合格证、准考证号、照片等本人真实资料

2、 仔细统计员工平均分及毕业论文的分数。

继续教育学院

李婷婷

19

自考评卷工作

组织评卷员进行一年两次的自学考试评卷工作

组织并监督评卷员的评卷工作，防止发生徇私舞弊或评卷不严格的事情发生

1、 评卷人员筛选不严格

2、 评卷员对评卷工作不重视

3、 评卷质量不过硬

低

1、严格筛选评卷员过程，做到公平、公正、公开

2、加强参于评卷工作人员的纪律教育。

3、严格执行评卷工作相关文件规定。

4、签订评卷工作责任书

参加评卷工作的所有人员

杨铄